Sello de un caso de la Ley de Reclamaciones Falsas
La Ley de Reclamaciones Falsas, por sus propios términos, exige que el caso se presente bajo secreto de sumario. Los casos de la Ley de Reclamaciones Falsas son inusuales en sus procedimientos porque la parte realmente interesada es el gobierno, pero el demandante está demandando a un individuo. Además de otorgar el derecho a demandar en nombre de otra persona, uno de los aspectos más inusuales de los casos de la Ley de Reclamaciones Falsas es que una persona está obligada automáticamente a presentar un caso bajo secreto de sumario de un tribunal federal si va a iniciar una acción como parte privada. Es inusual que los casos se mantengan en secreto, especialmente porque la gente suele pensar que los asuntos que se llevan a cabo en los tribunales son abiertos y están sujetos al escrutinio público. Esta idea también contradice la psicología inicial de la mayoría de los denunciantes.
Cuando se creó y enmendó la Ley de Reclamaciones Falsas, la idea en el Congreso era darle al gobierno la oportunidad de presentar acusaciones de una manera protegida que no expusiera su investigación y no se hiciera pública hasta que el gobierno determinara si quería continuar con el caso. . Crearon el paso adicional de una investigación realizada por un gobierno bajo sello que es parte del estatuto y es obligatoria. Un individuo no puede iniciar un caso de conformidad con el estatuto a menos que lo haga presentándolo bajo sello para brindarle al gobierno la oportunidad de investigar.
Presentar un caso bajo sello
Es comprensible que quienes denuncian irregularidades deseen hablar con la mayor cantidad de personas posible sobre sus acusaciones, pero para denunciar irregularidades en un caso de la Ley de Reclamaciones Falsas, es necesario presentar la denuncia bajo secreto de sumario, al menos inicialmente. El caso permanece bajo secreto de sumario durante 60 días, y en la práctica, el gobierno suele extender este plazo si justifica su solicitud. Por supuesto, el secreto de sumario en un caso de la Ley de Reclamaciones Falsas puede mantenerse durante bastante tiempo, dependiendo de las decisiones que tomen el tribunal y el gobierno respecto a la investigación.
Aún más inusual, una vez que el gobierno termina de investigar el caso, puede decidir intervenir y hacerse cargo del caso por completo. Si se niegan a hacerlo, el demandante-relator tiene derecho a proseguir la acción por su cuenta. Es raro que el demandante proceda con éxito, pero sucede.
Es importante tener en cuenta que el gobierno debe ser muy exhaustivo en su investigación. No siempre verá los acontecimientos de la misma manera que los ve el denunciante. El gobierno busca obtener un caso que sea fácil de probar y que sea lo suficientemente sustancial como para que valga la pena el tiempo y los recursos del gobierno para buscar justicia.
Requisitos de confidencialidad de la Ley de Reclamaciones Falsas
Usted y su abogado de DC deben tener en cuenta que presentar un caso como este según la Ley de Reclamaciones Falsas requiere que lo mantenga confidencial hasta que el Tribunal levante el sello. Entonces, cuando presenta el caso, el gobierno tiene su información y también está obligado a mantener su identidad confidencial.
Sin embargo, a veces las personas son capaces de sacar sus propias conclusiones. Si usted es el único que está en condiciones de conocer ciertos hechos o uno de muy pocas personas, y el gobierno tiene que investigar esos hechos, a veces los acusados pueden descubrir lo que está sucediendo.
Además, la investigación del gobierno no dura para siempre, por lo que en algún momento el Tribunal abrirá su caso, momento en el cual se convertirá en un asunto público. La investigación y la orden para revelar su caso toman tiempo, por lo que si necesita tiempo para seguir adelante con su vida, esto es algo que debe discutir con su abogado.
¿Son las protecciones contra represalias para los denunciantes?
Según la Sección 3730(h) de la Ley de Reclamaciones Falsas, usted tiene derecho a demandar si ha sufrido represalias por denunciar irregularidades. Sin embargo, si no ha sufrido represalias, es probable que prefiera —y esto es decir poco— evitar tales circunstancias. Si realmente desea mantener el anonimato, puede consultar si tiene un caso bajo la nueva ley de recompensas para denunciantes de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC ) o la ley similar de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).
Hasta ahora, ha habido una colección de algunos casos presentados bajo la nueva Ley de la SEC, y la agencia mantuvo la identidad de la persona en el anonimato incluso después de pagar una recompensa al denunciante. Los casos de fraude de valores y las personas que los denunciaron optaron por permanecer en el anonimato. La SEC respetó la disposición especial de esa ley que permite dicho anonimato. Por lo tanto, podría presentar un caso de forma anónima a través de su abogado y, eventualmente, la SEC tendría que saber quién es usted, pero hasta ahora han protegido la identidad de los denunciantes anónimos del público en general.
Si tiene un caso de fraude de valores y desea permanecer en el anonimato por varias buenas razones, al menos hasta ahora parece que la SEC respetará ese derecho. También es posible que presente más de un tipo de caso a la vez.
Conocimiento de un reclamo presentado ante la FCA
El gobierno necesita tiempo para investigar las denuncias en cualquier caso grave de la Ley de Reclamaciones Falsas , y el período de 6 días de confidencialidad judicial puede ser beneficioso para quien desee que la denuncia permanezca privada durante un tiempo. Un denunciante puede presentar la denuncia y cambiar de trabajo antes de que alguien se entere. Luego, cuando el gobierno investiga y corrobora las alegaciones, puede unirse al caso y, junto con el demandante, suele ganar, ya sea en los tribunales o mediante un acuerdo extrajudicial.
Sin embargo, mantener el sello de un caso de la Ley de Reclamaciones Falsas también puede resultar oneroso para las personas. Es muy difícil para alguien abstenerse de discutir sus acusaciones, mientras el gobierno se toma el tiempo necesario para investigar. En última instancia, dos cosas probablemente expondrán la existencia de la demanda.
Primero, en algún momento, el tribunal insistirá en que se levante el sello. El tribunal hará esto cuando el Departamento de Justicia decida “intervenir”, es decir, hacerse cargo del litigio, o declinar o intervenir en el caso. Si el gobierno decide intervenir en el caso, las posibilidades de éxito aumentan. Si se niegan a intervenir, el demandante puede proceder entregando la demanda al demandado en el curso normal del litigio, o el demandante puede abandonar el caso. De cualquier manera, el tribunal levantaría el sello y se haría público.
En segundo lugar, los demandados pueden enterarse del asunto sin darse cuenta como resultado de la naturaleza única de la información en cualquier buen caso de la Ley de Reclamaciones Falsas. Después de todo, cuando los investigadores comienzan a preguntar a una empresa sobre hechos que sólo unas pocas personas conocen, el acusado puede descubrir lo que está sucediendo incluso si el nombre del demandante se mantiene en secreto.
Sin embargo, todos estos eventos tardan algún tiempo en ocurrir. El gobierno necesitará ese tiempo para investigar, especialmente cuando los hechos involucran un plan de fraude grande o complicado. Entonces, si bien es probable que su existencia se revele en el futuro, un caso permanece en secreto durante bastante tiempo después de que un demandante lo presenta ante el tribunal.
¿Cuál es el propósito de la Ley de Sello de Reclamaciones Falsas?
Se requiere el sello de un caso de la Ley de Reclamaciones Falsas si un individuo presenta un caso o un grupo de personas presenta un caso bajo la Ley de Reclamaciones Falsas Federal o Estatal. El sello se impone por ley y no se levanta hasta que el gobierno solicita al tribunal que lo levante o el tribunal decide levantarlo. Mientras esté vigente, el sello exige que todas las partes mantengan confidencial la existencia de la(s) acción(es) del denunciante.
Las consecuencias de violar el secreto profesional se comprenden mejor ahora que antes. Anteriormente, hubo un caso importante que se presentó ante la Corte Suprema, State Farm Fire & Casualty Co. v. ex rel Rigsby et al. , en el que los Rigsby eran los demandantes que demandaban a State Farm y acciones relacionadas con reclamaciones de State Farm respaldadas por el gobierno. Un abogado de Washington D.C. que representaba a los demandantes compartió información del caso con los medios de comunicación, estos la publicaron, la noticia se hizo pública y, obviamente, eso constituye una violación del secreto profesional.
State Farm quería que se desestimara todo el caso y obligara a todos a empezar de nuevo, pero la Corte Suprema decidió que el caso podía seguir adelante. Por supuesto, el abogado que rompió el sello estaba en un gran problema, pero el caso podía seguir adelante y dejaron a la discreción del tribunal de distrito qué hacer en estos casos, pero los propios demandantes no habían hecho nada. violar el sello. A pesar de este fallo, que al menos no destruye el caso por violación del sello, romper el sello en un tribunal federal no es aceptable y puede tener serias implicaciones en el caso de un denunciante.
