Leyes de denuncia de irregularidades de la SEC y la CFTC
Más recientemente, como resultado de la legislación Dodd-Frank, se crearon las oficinas de denuncia de irregularidades de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y de la Comisión de Bolsa y Seguridad para ayudar a combatir el fraude financiero.
El fraude en materias primas y valores se puede denunciar a estas agencias y el denunciante que proporciona información a estas agencias puede obtener indemnizaciones. Ni la CFTC ni la SEC permiten un derecho de acción privado como en la Ley Federal de Reclamaciones Falsas.
Según estas disposiciones, un denunciante puede denunciar fraude a estas agencias y, si cualquiera de estas agencias emprende una acción contra los demandados, ese denunciante puede tener derecho a obtener una indemnización, pero no puede emprender una acción contra el acusado por sí solo por el fraude subyacente. . Es importante que las personas obtengan la ayuda de un abogado denunciante cualificado al considerar las leyes de denuncia de irregularidades de la SEC y la CFTC.
Programa de denuncia de irregularidades de la SEC
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es una agencia gubernamental que tiene la autoridad para regular el comercio de valores en los Estados Unidos. Fue creado por la Ley de la Comisión de Bolsa y Valores y existe desde hace mucho tiempo.
El programa de denuncia de irregularidades de la SEC se ha vuelto muy popular y recibe muchos consejos de los denunciantes, pero, por supuesto, no todos los tipos de leyes de denuncia de irregularidades implican defraudar a los inversores. La oficina de denuncias de la SEC se centra en el tipo de infracción que genera daño a los inversores. Ese es su cargo.
Estos desafíos deben abordarse y abordarse para que el reclamo del denunciante tenga éxito. Puede resultar frustrante para un denunciante que cree firmemente que está diciendo la verdad presentarse.
Aplicaciones del programa
La SEC ha sido franca en su voluntad y capacidad para proteger a los denunciantes, les permite presentar sus casos de forma anónima, con un abogado y ha protegido la identidad de los denunciantes anónimos incluso en el caso de otorgarles premios.
No siempre es posible, incluso bajo el programa de denuncia de irregularidades de la SEC, mantener a un denunciante en el anonimato para siempre, pero en general, es posible presentar una solicitud de forma anónima e inicialmente y ver si el gobierno actuará mucho antes de que alguien descubra quién es el denunciante.
Debido a que los denunciantes suelen ser objeto de represalias, y la mayoría de las disposiciones contra las represalias solo permiten el derecho a demandar por daños en lugar de protección real, el anonimato puede ser un aspecto importante de los procedimientos de la SEC y la CFTC.
Ese anonimato suele ser más difícil de obtener en los casos presentados en virtud de la Ley de Reclamaciones Falsas. Sin embargo, The False Act tiene un procedimiento de presentación único, que requiere que los casos se presenten inicialmente bajo sello. No está diseñado para proteger al denunciante per se, pero puede, de hecho, proporcionar un tiempo antes de que alguien conozca la identidad del denunciante.
Contratación gubernamental
La contratación gubernamental para la defensa también es un negocio enorme. Sin embargo, a diferencia de Medicare, el gobierno suele estar en una posición más directa con el productor de bienes y servicios o el proveedor de los servicios que se reciben en el programa de defensa.
Por lo tanto, demostrar que el gobierno ha sido defraudado o que no sabía que se estaban haciendo declaraciones falsas o que no estuvo de acuerdo con los cambios que el contratista pudo haber realizado puede agregar una capa de complejidad a tales casos.
Ya no se supone que el conocimiento del gobierno sea por sí solo una defensa contra el fraude cometido contra el gobierno. Sin embargo, es problemático afirmar que se ha cometido fraude contra el gobierno cuando el gobierno es plenamente consciente de todas las condiciones y de todo lo que se ha proporcionado, como la prestación de servicios o la construcción de bienes que se espera que cumplan con los estándares. requerido bajo un contrato entre el gobierno y un contratista de defensa.
Tipos de fraude
Hay muchos otros tipos de fraude que pueden ser procesables según la Ley de Reclamaciones Falsas. Por ejemplo, ha habido casos exitosos con respecto al fraude hipotecario.
Normalmente no se podría pensar que el fraude hipotecario es un área que involucra fondos gubernamentales, pero el gobierno garantiza las hipotecas y en ocasiones puede participar en cobros de la Ley de Reclamaciones Falsas, incluso en lo que respecta a vivienda y desarrollo urbano.
Cualquier forma en que se pueda defraudar al gobierno también puede ser la base de un caso exitoso de denuncia de irregularidades en virtud de la Ley de Reclamaciones Falsas.
Diametro
Por otro lado, las oficinas de denuncia de irregularidades de la Comisión de Bolsa y Valores y de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos son todavía relativamente nuevas, por lo que el rango de casos exitosos para revisar es mucho menor. Sin embargo, ha habido casos exitosos y premios bajo estas oficinas de denuncia de irregularidades. Los abogados denunciantes esperan ver muchos más procesamientos exitosos cuando los denunciantes se presenten ante estas agencias con la información adecuada.
En general, las empresas que cotizan en bolsa encajarían en dicha jurisdicción para la oficina de denuncias de la SEC. Un ejemplo clásico de fraude de valores implica la venta de valores que el vendedor sabe que no valían nada; no revelar a los inversores los riesgos conocidos en el momento de la venta de los valores también puede ser una acción apropiada para el fraude de valores según la ley de denuncia de irregularidades de la SEC.
Restricciones de presentación
En general, cualquier persona que vea irregularidades puede presentar una denuncia conforme a alguna ley de denuncia de irregularidades. Por supuesto, existen algunas excepciones. Es casi imposible para un abogado que representa a un cliente presentar con éxito una acción de denuncia de irregularidades debido al problema de proporcionar material privilegiado al gobierno y romper ese privilegio. El personal militar no puede presentar un caso bajo la Ley Federal de Reclamaciones Falsas que surja de su servicio.
Cada ley estatal tiene restricciones sobre quién puede presentar y obtener una indemnización en virtud de su Ley de Reclamaciones Falsas. Es importante comprobar si existen tales restricciones. Los denunciantes deben consultar con sus abogados antes de presentar cualquier acción para poder estar en la mejor posición para obtener una indemnización en virtud de cualquier acción de denuncia.
