La SEC recompensa al denunciante
Aquí hay un comunicado de prensa Vale la pena señalarlo aunque sólo sea, paradójicamente porque no proporciona muchos detalles. Parte de lo que no se dice es muy importante y parte de lo que se dice también lo es. La SEC hizo todo lo que pudo con este denunciante en particular, aunque eso significaba que la agencia obviamente ganaría menos publicidad por su acción exitosa.
El comunicado de prensa se queda corto en hechos. En el quién, qué, dónde departamento tenemos muy poco por qué saltar y bajar; pero esta acción sigue representando un avance importante en la protección y recompensa de los denunciantes.
Primero examine este párrafo:
“El ganador del premio, que no desea ser identificado, proporcionó información importante que permitió a la SEC abrir rápidamente una investigación y obtener ayuda de emergencia antes de que otros inversores sufrieran daños. Por ley, la SEC debe proteger la confidencialidad de los denunciantes y no puede revelar ninguna información que pueda revelar directa o indirectamente una identidad”.
Por lo tanto, allí. La SEC ciertamente sabe quién es el denunciante y seguramente podría beneficiarse de una mayor publicidad si dijera quién es. No acompañaron la publicación con una discusión sobre el fraude específico involucrado, lo que habría aumentado el perfil del caso pero también podría haber hecho posible que la gente rastreara la indemnización hasta el denunciante. Al parecer, están actuando con la mayor cautela posible para ayudar a proteger a ese denunciante.
Hay muchas quejas sobre cómo las agencias hacen su trabajo, pero tengo que apoyar y resaltar esta acción. El denunciante puede tener muchas razones, muy buenas razones, para querer permanecer en el anonimato ante el mundo. Podría resultar muy difícil continuar con una carrera en finanzas si se le identifica como denunciante. Este denunciante puede seguir ganándose la vida sin que el mundo sepa lo que pasó.
Esta frase también me llamó la atención:
"El monto de la indemnización representa el 30 por ciento del dinero recaudado por la SEC en la acción de ejecución exitosa, el máximo permitido por la ley".
Guau. Ahora sé que en el gran plan del fraude de valores 150 dólares no es una gran cantidad de dinero. Podría considerarse una propina en una fiesta de Navidad para ciertas empresas de Wall Street. Hay ciertas pautas que se supone que la SEC debe seguir al determinar cuánto otorgarle a un denunciante.
Aquí hay un copia de la orden la SEC solía notificar el monto otorgado y cita todas las reglas correctas, pero proporciona pocos detalles, nuevamente para proteger la identidad del denunciante.
Independientemente de las reglas que deba seguir la Comisión, no necesariamente tenía que otorgar el porcentaje más alto según la ley. El mensaje no podría ser más claro. La SEC quiere trabajar con los denunciantes y protegerlos. Todas las declaraciones de Relaciones Públicas del mundo no cuadran con esto. En este caso, las acciones hablan más que las palabras. Las acciones son: una agencia gubernamental, que hace todo lo posible para proteger al denunciante y recompensarlo.
Se han proporcionado miles de consejos a la SEC como resultado de la nueva Dodd-Frank Legislación y pocos premios hasta el momento. Esto es de esperarse dado lo nueva que es la legislación y el tiempo que normalmente tomaría iniciar una acción de ejecución y obtener dinero como resultado.
Este pago y este resultado dejan claro, sin embargo, que la SEC quiere trabajar con los denunciantes, quiere más consejos y valora la contribución que sólo hacen aquellos que pueden aportar información real y útil.
Esta es una buena noticia para los denunciantes financieros.
