La SEC recompensa al denunciante

He aquí un comunicado de prensa que merece la pena mencionar, aunque paradójicamente, porque no ofrece muchos detalles. Parte de lo que no se dice es muy importante, al igual que parte de lo que sí se dice. La SEC hizo todo lo posible por este denunciante en particular, aun sabiendo que eso significaba que la agencia obviamente obtendría menos publicidad por su exitosa acción.

El comunicado de prensa carece de datos concretos. En cuanto a quién, qué y dónde, no hay mucho que celebrar; pero esta medida representa un avance importante en la protección y las recompensas para los denunciantes.

Primero examine este párrafo:

“El ganador del premio, que no desea ser identificado, proporcionó información importante que permitió a la SEC abrir rápidamente una investigación y obtener ayuda de emergencia antes de que otros inversores sufrieran daños. Por ley, la SEC debe proteger la confidencialidad de los denunciantes y no puede revelar ninguna información que pueda revelar directa o indirectamente una identidad”.

Por lo tanto, allí. La SEC ciertamente sabe quién es el denunciante y seguramente podría beneficiarse de una mayor publicidad si dijera quién es. No acompañaron la publicación con una discusión sobre el fraude específico involucrado, lo que habría aumentado el perfil del caso pero también podría haber hecho posible que la gente rastreara la indemnización hasta el denunciante. Al parecer, están actuando con la mayor cautela posible para ayudar a proteger a ese denunciante.

Hay muchas quejas sobre cómo las agencias hacen su trabajo, pero tengo que apoyar y resaltar esta acción. El denunciante puede tener muchas razones, muy buenas razones, para querer permanecer en el anonimato ante el mundo. Podría resultar muy difícil continuar con una carrera en finanzas si se le identifica como denunciante. Este denunciante puede seguir ganándose la vida sin que el mundo sepa lo que pasó.

Esta frase también me llamó la atención:

"El monto de la indemnización representa el 30 por ciento del dinero recaudado por la SEC en la acción de ejecución exitosa, el máximo permitido por la ley".

Guau. Ahora sé que en el gran plan del fraude de valores 150 dólares no es una gran cantidad de dinero. Podría considerarse una propina en una fiesta de Navidad para ciertas empresas de Wall Street. Hay ciertas pautas que se supone que la SEC debe seguir al determinar cuánto otorgarle a un denunciante.

Aquí tienen una copia de la orden que la SEC utilizó para notificar la cantidad otorgada, la cual cita todas las normas correctas pero proporciona pocos detalles, nuevamente para proteger la identidad del denunciante.

Independientemente de las reglas que deba seguir la Comisión, no necesariamente tenía que otorgar el porcentaje más alto según la ley. El mensaje no podría ser más claro. La SEC quiere trabajar con los denunciantes y protegerlos. Todas las declaraciones de Relaciones Públicas del mundo no cuadran con esto. En este caso, las acciones hablan más que las palabras. Las acciones son: una agencia gubernamental, que hace todo lo posible para proteger al denunciante y recompensarlo.

La SEC ha recibido miles de denuncias a raíz de la nueva Ley Dodd-Frank , pero hasta el momento se han otorgado pocas recompensas. Esto es comprensible, dado lo reciente de la ley y el tiempo que suele tardar en iniciarse una acción legal y obtener una compensación económica.

Este pago y este resultado dejan claro, sin embargo, que la SEC quiere trabajar con los denunciantes, quiere más consejos y valora la contribución que sólo hacen aquellos que pueden aportar información real y útil.

Esta es una buena noticia para los denunciantes financieros.