Justo a tiempo para las vacaciones…
Un informe de denuncia de irregularidades sobre la corrupción internacional
Sí, de hecho, el Centro Nacional de Denuncias ha elaborado un informe que muestra algo que aquellos de nosotros que seguimos esta área del derecho sabemos, pero no siempre tenemos la evidencia a mano para respaldarlo: es decir, que las leyes de recompensa a los denunciantes pueden funcionar no sólo aquí en el Estados Unidos sino en todo el mundo. Es un verdadero servicio que el Centro (aviso: yo trabajé allí) nos brinde una revisión de estudios importantes sobre el tema.
Mi titular favorito es "Los empleados fuera de EE. UU. se benefician de las leyes de recompensas estadounidenses" y el informe cita información de la SEC para respaldarlo:
El hecho de que los países no hayan promulgado leyes de recompensa a los denunciantes de irregularidades ha dado lugar a que numerosos ciudadanos extranjeros busquen protección bajo la ley de recompensas a los denunciantes de irregularidades de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos. Por ejemplo, desde 2011 hasta septiembre de 2014, 1136 ciudadanos extranjeros presentaron denuncias ante la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., y los ciudadanos no estadounidenses ya han recibido más de 30 millones de dólares estadounidenses en recompensas para denunciantes por denunciar violaciones de valores o sobornos internacionales cometidos a nivel internacional... .
Quizás ahora sea un buen momento para agregar que además de la ley de denuncia de irregularidades de la SEC, otras leyes estadounidenses permiten luchar contra la corrupción a escala internacional. De hecho, la Ley de Reclamaciones Falsas no exige en particular que una persona sea ciudadana estadounidense ni que el fraude contra los Estados Unidos se produzca localmente.
De hecho, ha habido casos exitosos de fraude cometido contra el gobierno de los Estados Unidos que involucraron gastos en el extranjero o contratos en el extranjero. Sin embargo, ese no es el meollo del informe de los Centros Nacionales de Denuncias, cuyo objetivo es difundir el éxito de la ley de recompensas estadounidense a través del apoyo internacional. Los países que tienen un sistema judicial sólido deberían considerarlo. El informe recomienda:
Siempre que sea posible, todas las naciones deberían promulgar leyes de recompensa a los denunciantes inspirado en las exitosas leyes estadounidenses. Las leyes deben proteger la identidad del denunciante, garantizar el debido proceso y establecer recompensas monetarias obligatorias para los denunciantes que revelen información original que resulte en acciones exitosas de aplicación de la ley anticorrupción.
El informe cita algunos estudios importantes y proporciona estadísticas útiles tanto para mostrar cómo funcionan las leyes de recompensa a los denunciantes como para desacreditar algunos mitos comunes sobre dichas leyes. El hecho es que las leyes de recompensas funcionan y proporcionan una manera para que la gente luche contra la corrupción. La corrupción y el fraude son muy difíciles de combatir y lo son aún más sin la información que puedan tener los iniciados. Para mí, toda la idea se resume en estas frases del informe:
Las leyes de recompensas establecen canales seguros y protegidos para denunciar.
Las leyes de recompensas dan prioridad a plantear inquietudes que sean válidas, bien documentadas y demostrables.
En el mejor de los casos, eso es exactamente lo que estas leyes pueden hacer. Todos los denunciantes se enfrentan a la posibilidad de sufrir represalias si ellos y sus acusaciones llegan a ser bien conocidos. Es por eso que estas leyes incluyen disposiciones sobre sellos y disposiciones de confidencialidad que en algunos casos permiten al denunciante actuar de forma anónima o hacer posible demandar por represalias.
Además, el segundo punto contribuye en gran medida a demostrar la necesidad de información real sobre real el fraude y las irregularidades se presentarán como parte de este proceso. Simplemente no hay recompensa por información que no apunte a una acusación real. Esto mantiene los propios procedimientos de la ley de recompensas libres de abusos.
El informe respalda estas afirmaciones con estadísticas y gráficos fáciles de interpretar. Vale más que la pena revisarlo y es un buen recurso para aquellos que quieran exponer algo sobre estas leyes.
