Si usted puede ser un informador o un denunciante adecuado
Evaluar la posibilidad de recoger un denunciante la recompensa requiere una consideración cuidadosa. Obviamente, la primera cuestión es determinar si tiene algo que valga la pena informar. No tiene sentido presentarse e intentar ser un denunciante a menos que tenga una acusación sustancial que reportar bajo uno de los importantes recompensa del denunciante leyes, como la Ley de Reclamaciones Falsas, o los programas de denuncia de irregularidades de la SEC, la CFTC y el IRS, que atraerían la consideración del gobierno si se informaran.
Sin embargo, también debes evaluar si puedes ser un verdadero denunciante o denunciante. Un abogado experto en denuncias de irregularidades en DC podría analizar los hechos y determinar si usted cumple con los requisitos para ser denunciante.
Restricciones sobre quién puede ser denunciante
Suponiendo que haya un problema grave de fraude que denunciar, ya sea fraude de seguridad, fraude fiscal o fraude contra el gobierno, existen algunas restricciones sobre quién puede denunciar el fraude. Sin embargo, la mayoría de las veces, casi cualquier persona puede ser denunciante y, por lo tanto, puede optar a un premio. Siempre vale la pena revisar tu estado al respecto. La principal restricción legal es que los miembros del ejército no pueden ser denunciantes si informan sobre asuntos relacionados con su servicio militar. No hay forma de eludir esa restricción.
Empleados gubernamentales como denunciantes
Existen otras restricciones, pero puede resultar sorprendente saber que, según la Ley de Reclamaciones Falsas, incluso es posible ser un empleado del gobierno federal en determinadas circunstancias para ser un demandante-relator. El Décimo Circuito en particular ha dictaminado que cualquier empleado del gobierno puede denunciar y puede ser un relator adecuado según la ley. Sin embargo, existen requisitos para estos denunciantes, y esto es algo que se debe consultar con el abogado para ver si el empleado gubernamental en particular puede presentar un caso. Otros programas, como el programa de denuncia de irregularidades de la SEC, restringen qué empleados de determinadas agencias gubernamentales pueden denunciar.
Por supuesto, la denuncia de fraude en virtud de la Ley de Reclamaciones Falsas debe hacerse “voluntariamente” para obtener una indemnización.
Además del hecho de que un relator adecuado debe ser aquel que no esté obligado por una orden judicial, por ejemplo a revelar el hecho relevante, algunos tribunales han impuesto limitaciones adicionales sobre qué tipo de empleado gubernamental se ajusta a ese estándar.
Las Leyes de Reclamaciones Falsas de algunos estados describen específicamente bajo qué circunstancias un empleado estatal puede ser un denunciante o denunciante adecuado, pero otras no. Obviamente, si una persona es un empleado del gobierno federal y denuncia un fraude cometido contra un gobierno estatal, o viceversa, no habría ningún problema que le impida denunciar tal acto. De lo contrario, cualquier empleado del gobierno debe revisar su situación y su caso con un abogado y plantear esta cuestión antes de presentar cualquier reclamación.
Restricciones según la SEC
También existen restricciones para los empleados gubernamentales bajo el programa de la SEC. Cualquiera que esté trabajando para el Departamento de Justicia, la propia SEC, “o una agencia reguladora apropiada”, o que haya recibido la información mientras ocupaba dicho puesto, no puede obtener una recompensa bajo este programa. Tampoco puede hacerlo un empleado de un gobierno extranjero. Se aplican restricciones similares al programa de la Comisión de Comercio de Productos Básicos y Futuros (CFTC).
¿Pueden los abogados también ser denunciantes?
Ha habido algunos casos en los que los propios abogados intentaron ser denunciantes en el contexto de un caso de la Ley de Reclamaciones Falsas. Esto crea una cuestión adicional y muy difícil, que ha dado lugar a casos problemáticos.
Los abogados que denuncian casos relacionados con la Ley de Reclamaciones Falsas probablemente no prevalecerán si están denunciando a sus propios clientes potenciales, y pueden estar violando los privilegios de abogado-cliente al hacerlo. Sería muy difícil ganar ese tipo de esfuerzo por parte de un abogado en el contexto de un caso de la Ley de Reclamaciones Falsas.
Denuncia corporativa
Las personas que trabajan para empresas pueden denunciar el fraude como denunciantes, pero deben tener cuidado de revisar las reglas que determinan cómo lo hacen para poder obtener una indemnización. Existen requisitos de presentación de informes adicionales para ciertos tipos de empleados, como los funcionarios de cumplimiento de las empresas, en el marco del programa de denuncia de irregularidades de la SEC. Lo más importante es que, según los programas de la SEC y la CFTC, las personas también pueden denunciar este tipo de acusaciones de forma anónima.
El IRS también tiene un programa de premios. Si bien el IRS protege la información confidencial con mucho cuidado, también exige que el denunciante presente información bajo pena de perjurio con su nombre adjunto al formulario requerido para cualquier presentación inicial. A diferencia del programa de denuncia de irregularidades de la SEC o el programa de denuncia de irregularidades de la CFTC, el denunciante en el caso del IRS no puede presentar una denuncia de forma anónima.
Buscar asesoramiento legal sobre cómo ser un informador o un denunciante
Suponiendo que la persona que denuncia tiene la capacidad para hacerlo, y la gran mayoría de la gente la tiene, la consideración vuelve a centrarse en la calidad de la información y las acusaciones. ¿Tiene el denunciante información real que sería valiosa para presentar al gobierno? ¿Es esta información original? ¿La información implica un acto importante de fraude? Cualquiera que esté contemplando una acción de este tipo o que tenga alguna pregunta sobre su propio estatus respecto de si puede calificar como un denunciante apropiado debe plantear estas cuestiones a un abogado.
El propósito de estas leyes es alentar a la mayor cantidad posible de personas a presentar denuncias reales de fraude y ayudar al gobierno en la lucha contra el fraude. Entonces, si bien existen algunas restricciones, la mayoría de las personas tienen derecho a presentar un caso y obtener una indemnización según las leyes de recompensa a los denunciantes. Si desea saber más sobre si puede ser un denunciante o un denunciante adecuado, debe consultar a un abogado de DC para obtener respuestas a sus preguntas.
