Agencias gubernamentales involucradas en investigaciones de denunciantes
El gobierno tiene la autoridad para emitir demandas de investigación civil bajo la Ley de Reclamaciones Falsas e intentar obtener más información directamente de los acusados para avanzar en el proceso de conocimiento de las acusaciones.
Si va a confrontar al acusado con las acusaciones específicas y la denuncia, el gobierno tiene que acudir a los tribunales y pedir permiso al tribunal para lo que se conoce como un levantamiento parcial del precinto. Esto significa tener permiso para decir directamente al acusado qué acusaciones específicas están involucradas.
Si desea obtener más información sobre las agencias gubernamentales involucradas en las investigaciones de denunciantes, comuníquese con un abogado denunciante experimentado.
Formalidad de una investigación gubernamental
Las investigaciones gubernamentales de conformidad con la Ley de Reclamaciones Falsas son relativamente formales, pueden llevar un período de tiempo relativamente largo y, según la experiencia de la mayoría de los abogados, generalmente son exhaustivas. Les lleva tiempo realizar toda la investigación posible antes de confrontar a los acusados con acusaciones específicas. Cuando lo hagan, podrán iniciar el diálogo hacia una posible solución del caso.
Por supuesto, el Departamento de Justicia no es la única entidad que realiza investigaciones de denunciantes. Ni siquiera es la única entidad que lleva a cabo investigaciones de denunciantes por las cuales un denunciante podría esperar recibir un premio si las acusaciones resultan estar bien fundadas.
El Servicio de Impuestos Internos lleva a cabo investigaciones de fraude fiscal de conformidad con el programa de denuncia de irregularidades del IRS. La Comisión de Bolsa y Valores y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos también llevan a cabo investigaciones basadas en sus programas de denuncia de irregularidades. Sin embargo, existen diferencias significativas en estas leyes.
¿Qué es el programa de denuncia de irregularidades del IRS?
Según el programa de denuncia de irregularidades del IRS, un denunciante debe firmar un formulario según las penas y sanciones por perjurio y no es anónimo para el IRS. No obstante, el IRS en general ha intentado proteger la identidad del denunciante.
El IRS está acostumbrado a mantener la confidencialidad de los documentos porque considera que los formularios y la información tributaria son confidenciales. Tiende a tratar las investigaciones sobre fraude fiscal de la misma manera y realizará un seguimiento, una investigación y dará alguna respuesta al denunciante con respecto al estado de su investigación.
¿Qué es la SEC en relación con el IRS?
La SEC y la CFTC, por el contrario, permiten que un denunciante proporcione información a esas agencias sin revelar quiénes son, al menos inicialmente. Es posible ser un denunciante anónimo ante la SEC y la CFTC cuando se informa a través de un abogado. La diferencia entre estas leyes de denuncia de irregularidades y la Ley de Reclamaciones Falsas es que no existe un derecho de acción privado para llevar un caso ante los tribunales si el gobierno finaliza su investigación y se niega a continuar con el caso. Las personas deben hablar con un abogado sobre el papel de las agencias gubernamentales involucradas en las investigaciones de denunciantes para comprender mejor el proceso.
Derechos independientes para realizar investigaciones
Si el IRS determina que existe fraude fiscal, un denunciante no tiene el derecho independiente de volver atrás y realizar pruebas contra el actor que cometió el fraude fiscal. De manera similar con la SEC, es el derecho de la SEC realizar su investigación, no el derecho del denunciante.
Si bien casi todos los casos presentados bajo la Ley de Reclamaciones Falsas resultan en al menos una entrevista con el relator, este no es siempre el caso con la SEC o el IRS. El consejo promedio de la SEC suele ser algo menos detallado y menos desarrollado que una denuncia de la Ley de Reclamaciones Falsas presentada ante el tribunal y tal vez el hecho de que un denunciante pueda permanecer en el anonimato permita a la SEC obtener más información e incluso más consejos iniciales porque dichas presentaciones son relativamente fáciles. entregar. Sin embargo, al mismo tiempo, puede significar que a veces esa información no siempre esté completamente preparada y desarrollada.
¿Cuáles son las protecciones de las leyes de reclamaciones falsas?
Hay muchas otras agencias gubernamentales involucradas en las investigaciones de denunciantes. Crean informes y sugerencias incluso cuando no se otorga ningún premio al denunciante. En cualquier presentación de este tipo, es importante que el denunciante determine qué reglas pueden estar disponibles para protegerse si quiere presentarse.
Los derechos de un denunciante disponibles según la Ley de Reclamaciones Falsas y la SEC son sólidos con respecto a participar con el gobierno y trabajar con el gobierno para promover las acciones gubernamentales. Sin embargo, cualquier investigación gubernamental y cualquier investigador gubernamental les dirá que no están actuando como abogados del denunciante.
Actúan en nombre del gobierno y, por lo tanto, los denunciantes deben buscar su propio asesoramiento independiente antes de ayudar al gobierno a investigar cualquier denuncia y durante dicha acción.
