¡Sigue siendo mi corazón! Alcoa pagará 384 millones de dólares para resolver cargos de soborno
Esto es solo en de Reuters:
"Alcoa Inc y una empresa conjunta que controla pagarán 384 millones de dólares para resolver cargos civiles y penales de que las filiales del productor de aluminio sobornaron a funcionarios en Bahrein, dijeron las autoridades estadounidenses el jueves".
Reuters y el resto de la maquinaria mediática comenzaron a funcionar con ese captador de atención después de que la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos y el Departamento de Justicia de Estados Unidos anunciaran acuerdos separados el jueves por la mañana. Anunciaron acuerdos separados porque los cargos se presentaron bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), y bajo esa ley las agencias comparten jurisdicción. En este caso, el DOJ se encargaría del acuerdo penal y la SEC se encargaría de la parte civil. El resultado final: se pagarán 384 millones de dólares a Estados Unidos
Aquí es lo que el comunicado de la SEC sobre el caso tuvo que decir:
“Una investigación de la SEC encontró que se realizaron más de 110 millones de dólares en pagos corruptos a funcionarios bahreiníes con influencia en las negociaciones contractuales entre Alcoa y una importante planta de aluminio operada por el gobierno. Las subsidiarias de Alcoa utilizaron a un consultor con sede en Londres con conexiones con la familia real de Bahrein como intermediario para negociar con funcionarios del gobierno y canalizar los pagos ilícitos para retener el negocio de Alcoa como proveedor de la planta”.
Después de todo esto, aquí está la respuesta de Alcoa a la prensa:
"No hay ninguna acusación en las presentaciones del DOJ y no hay ninguna conclusión por parte de la SEC de que alguien en Alcoa Inc haya participado conscientemente en la conducta en cuestión".
Así que su empresa acaba de ser condenada por 384 millones de dólares, pero usted afirma que no se encontró que alguien "a sabiendas" participara en esa conducta... Esa es una declaración ilustrada. Para que conste, es cierto que las acciones ilícitas resueltas fueron presuntamente cometidas por un filial de Alcoa. Obviamente no tengo forma de saber quién supo cuándo. Sin embargo, es de suponer que Alcoa ya debe saber por qué paga tanto dinero.
Otra pregunta que sigue sin respuesta, y tal vez nunca lo sea, es ¿cómo se enteraron el Departamento de Justicia y la SEC de los sobornos hechos a la familia real de Bahréin? (Tampoco sabremos nunca por qué los miembros de la familia real de Bahrein necesitan dinero, pero esa es otra historia para otro día). El comunicado de la SEC no explica cómo el gobierno descubrió la información sobre estos sobornos. Sí enumera muchas otras agencias gubernamentales, incluidas agencias gubernamentales extranjeras, como involucradas. Todo esto podría ser simplemente el resultado de una brillante investigación realizada por agentes gubernamentales. También podrían ser agencias gubernamentales. proteger a un denunciante anónimo quien denunció la actividad fraudulenta según la ley de denuncia de irregularidades de la SEC. Esa ley proporciona anonimato al denunciante y la SEC ha sido excelente al no revelar los nombres de dichos denunciantes al público, incluso en el caso de una indemnización.
Supongo que de cualquier manera (si hubo un denunciante y el gobierno está protegiendo a ese denunciante o si hubo un trabajo gubernamental brillante que encontró el caso), deberíamos estar agradecidos a la SEC y al Departamento de Justicia en este caso. Se supone que la FCPA prohíbe los sobornos y los “pagos ilícitos” y parece que el gobierno tuvo éxito al utilizar esta ley esta vez.
Sin embargo, es interesante para aquellos de nosotros que presentamos casos de denuncia de irregularidades. Ahora tenemos una indicación importante de que el gobierno perseguirá casos en un área de fraude financiero que involucra grandes cantidades de dinero. Esto significa que existe la posibilidad de que los denunciantes tomen medidas relacionadas con la FCPA, independientemente de si este caso en particular involucró a un denunciante. El gobierno está dejando muy claro que sus agencias perseguirán un caso importante de fraude financiero basado en violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. Por lo tanto, esto abre un área completamente nueva para que los denunciantes y abogados puedan perseguir a los actores fraudulentos.
