Lo que un denunciante debe saber sobre el programa SEC
El programa de denuncia de irregularidades de la SEC se promulgó como parte de la Ley Dodd-Frank. Las reformas financieras que surgieron de Dodd-Frank incluyeron disposiciones que crearon un programa de recompensas para los denunciantes, así como protecciones para cuando un denunciante reporta información a la Comisión de Bolsa y Valores.
La oficina de la Programa de denuncia de irregularidades de la SEC informa que habían recibido $975 millones en nombre del gobierno hasta el año fiscal 2017, lo cual es un éxito bastante notable si se considera que el programa solo ha estado activo desde el año fiscal 2012. Por supuesto, el fraude de valores generalmente involucra casos grandes, que puede crear grandes colecciones para el gobierno. Para obtener más información sobre lo que un denunciante debe saber sobre el programa de la SEC, hable con un abogado dedicado a la Ley de Reclamaciones Falsas de DC.
Programa de la SEC versus leyes federales y estatales de reclamaciones falsas
Una cosa importante un denunciante Lo que debemos saber sobre el programa de la SEC es que las recompensas funcionan de manera diferente a las Leyes Federales y Estatales de Reclamaciones Falsas. No es, estrictamente hablando, lo que se llama qui tam estatuto. Ésta es una forma elegante de decir que una persona no tiene un derecho independiente a demandar por fraude subyacente según el programa de denuncia de irregularidades de la SEC.
Un denunciante no presenta un caso ante el tribunal. Más bien, el denunciante reporta información a la SEC. Aún así, hay algunos derechos bajo este programa que son especiales y tal vez incluso mejores que la forma en que funciona la Ley de Reclamaciones Falsas. Dado que rara vez es posible abordar el fraude de valores en virtud de la(s) Ley(es) de Reclamaciones Falsas, tener este lugar para abordar otra área de fraude es de gran valor para los denunciantes.
En primer lugar, para denunciar un fraude en virtud de esta ley es necesario poder señalar una violación de valores, no un asunto de fraude cometido por o contra el gobierno. Para que un caso sea sólido, el acto de fraude cometido debe perjudicar a los inversores, por lo que debe haber una conexión fuerte (cuanto más fuerte, mejor) con las violaciones de las leyes de valores. Quizás lo más intrigante desde la perspectiva de un denunciante acerca de las regulaciones de la ley de recompensa a los denunciantes que la SEC ha promulgado es que la SEC permite que un denunciante permanezca en el anonimato mientras denuncia el fraude.
Lo que los denunciantes deben saber sobre la contratación de un abogado
El denunciante debe contratar a un abogado para acogerse a esta protección. El denunciante presentará lo que se llama un formulario TCR y permanecerá en el anonimato durante la mayor parte del proceso, aunque no durante todo el proceso. Sólo hay un par de excepciones en las que el denunciante quedaría expuesto.
Podrían quedar expuestos en el caso de que la SEC realmente decida procesar al acusado, y el denunciante debe ser testigo en dicho proceso. Un denunciante puede quedar expuesto en esas circunstancias porque, como testigo que podría obtener una indemnización, la SEC estaría obligada a identificarlo.
Sin embargo, ese evento es un largo camino por recorrer hacia la presentación de un reclamo y un caso. Si el denunciante está en posición de testificar en un procedimiento real llevado a cabo por la SEC para cobrar a los acusados, es justo decir que es probable que ese denunciante sea alguien que pueda cobrar una indemnización.
¿Cuáles son los derechos de la SEC?
La SEC se reserva el derecho de identificar al denunciante en los casos en que pueda estar mintiendo. Sin embargo, por lo demás, la SEC ha sido notablemente protectora con los denunciantes que trabajan para denunciar fraudes. Han hecho todo lo posible, hasta donde los profesionales en este campo pueden suponer, para proteger las identidades de los denunciantes que presentan información legítima. Se podría argumentar que la agencia ha sido extraordinariamente activa en esta área.
Han luchado para sentar el precedente de que un denunciante no puede renunciar a su derecho a recibir una indemnización ni a denunciar un fraude a la SEC. Dado que la mayoría de las personas en condiciones de saber que su empresa está cometiendo violaciones graves de valores probablemente tendrían que firmar algún tipo de documento para obtener un acuerdo de indemnización, este es un paso importante que la Agencia ha tomado para proteger los derechos de los denunciantes y garantizar el flujo de información. información a la SEC.
Llame a un abogado para analizar información importante sobre el programa SEC
Cuando se trata del programa de premios de la SEC, todos los denunciantes deben saber que la información sujeta a una posible adjudicación debe ser información original y debe resultar en algún tipo de recaudación por parte de la SEC de más de $1 millón. El monto de la indemnización está vinculado al monto recaudado por la SEC. El denunciante puede obtener entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado por la SEC.
Sin embargo, el dinero de la indemnización no se paga directamente con el dinero cobrado al acusado, como sucedería en otras acciones de denuncia de irregularidades. El Congreso promulgó esta ley para incluir los fondos para pagar a los denunciantes, y la oficina de la SEC está obligada a informar el estado de ese fondo cada año. De hecho, ese fondo proporciona el dinero del premio para los denunciantes.
La SEC se toma en serio la protección de los denunciantes y ni siquiera conoce el nombre del denunciante que inicialmente presenta la denuncia de forma anónima. El denunciante presenta la denuncia a través de un abogado, lo que significa que la SEC no puede revelar su identidad desde el principio ya que no conoce el nombre.
