Los esfuerzos de denuncia de irregularidades probablemente resulten en que la SEC acuse a los ejecutivos de Celadon
Como parte de nuestro continuo esfuerzo por otorgar crédito a los denunciantes, hoy identificamos el plan y prometemos hacer un seguimiento si alguna vez se identifica a un denunciante como la parte que merece el crédito.
La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy que estaba acusando a dos ejecutivos de Celadon, una gran empresa de transporte por carretera, por una estafa de inversión. Según la SEC, los chicos que dirigen esta empresa:
“…trató de ocultar pérdidas participando en un plan para comprar y vender camiones a precios inflados, en algunos casos el doble o el triple de su valor justo de mercado. La demanda alega que, como resultado de las transacciones con distribuidores externos, Celadon exageró materialmente sus ingresos antes de impuestos, ingresos netos y ganancias por acción en su informe anual para el período que finalizó el 30 de junio de 2016, y en su informe público posterior. presentaciones hasta el período que finaliza el 31 de diciembre de 2016. La demanda también alega que Meek y Peavler mintieron al auditor de Celadon…”
Ese es un esquema bastante complicado.
¿La SEC acaba de enterarse de esto o alguien los condujo a la información? Los métodos contables como este no son tan fáciles de encontrar. De hecho, eso es parte de lo que llevó a la promulgación de la ley Dodd-Frank de recompensa a los denunciantes de irregularidades que condujo al programa de denuncia de irregularidades de la SEC. Encontrar fraude en este mundo requiere cierto nivel de experiencia.
No lo sabemos y en cierto modo eso es algo bueno. Si un denunciante reportó esta información y lo hizo de forma anónima, estaría protegido de ser identificado y queremos que eso continúe. La SEC ha sido muy buena a la hora de proteger las identidades de los denunciantes que se presentan para denunciar fraudes. Nos gustaría que esto continúe, incluso si crea la desafortunada situación en la que la SEC hace este tipo de anuncios y nadie se entera de que hubo alguien que los llevó a obtener la información en primer lugar.
Una revisión rápida de los propios listados de la SEC nos dice que ya hay al menos una acción cubierta enumerada por la SEC en su sitio web, lo que indica que han recaudado al menos $1,000,000 contra Celadon.
La SEC publicó información sobre la empresa que cobra a Celedon El 25 de abril de 2019 dijo que “evitó reconocer al menos $20 millones de cargos y pérdidas por deterioro…” e incluso lo enumerado parece estar relacionado con varias otras acciones de la SEC.
Ahora tenemos dos ejecutivos acusados y anteriormente teníamos a la empresa incluida en al menos una acción tomada por la SEC. Tal vez alguien ya haya solicitado un premio y tal vez algún día nos enteremos. Tal vez no. Sin embargo, el sentido común le dice que este no es el tipo de fraude del que cualquiera puede simplemente caminar por la calle y aprender. En algún momento, un fraude complicado como este, que involucra a los ejecutivos, en una empresa importante tiene que ser asunto de un denunciante para proporcionar la información. Esperamos que, si tenemos razón en este caso, la SEC premie bien a ese denunciante. Es fantástico poder ver, incluso sin las implicaciones para la ley de denuncia de irregularidades, que podemos seguir el litigio que está llevando a cabo la Comisión y saber cuándo se procesa a quienes cometen fraude.
Sigue atento a este espacio. Si surge más información sobre este asunto, te informaremos tan pronto como podamos si un denunciante merece el crédito. Para que conste, si bien me ocupo de casos de denunciantes de la SEC todo el tiempo, este no es uno de los que manejé.
