Utilice denunciantes para encontrar dinero ruso oculto
By Abogado Tony Munter
El Fiscal General tiene anunció El gobierno está creando el Grupo de Trabajo Klepto Capture declarando que "El Departamento de Justicia utilizará todas sus autoridades para confiscar los activos de individuos y entidades que violen estas sanciones".
Se deben utilizar todas las medidas tecnológicas habituales, y todo eso es genial. Estoy aquí para sugerirle al Departamento de Justicia que utilice un método antiguo y el Colegio de Denuncias será un honor y un placer para ayudar.
El método consiste en trabajar con los denunciantes. Conseguir Los denunciantes y sus abogados. sobre este problema por tres razones:
- Se necesita información privilegiada que sólo los denunciantes tienen para encontrar los activos;
- Se necesitan incluso más abogados e investigadores de los que tiene el Departamento de Justicia;
- Algunos denunciantes pueden querer dinero y otros pueden querer protección contra daños si lo denuncian. Estas leyes pueden proporcionar un poco de ambas cosas.
Para lograrlo, el Departamento de Justicia y tal vez el Congreso tendrán que usar un poco de creatividad.
Programa de denuncia de irregularidades de la SEC
El programa SEC Whistleblower es una forma para que los denunciantes informen sobre transacciones sancionables y potencialmente obtengan una indemnización y, al hacerlo, permanezcan en el anonimato. Creo que es fácil entender que alguien con conocimiento interno de mil millones de dólares sujetos a este tipo de sanciones no quiera ser conocido en público.
El programa de la SEC está creado para recompensar a quienes denuncian fraudes cometidos contra inversores. Habría que informar a la SEC y esperar que puedan descubrir cómo remitirlo a la Oficina de Control de Activos Extranjeros. (“OFAC”) u otra agencia responsable de hacer cumplir las sanciones o rastrear los fondos lavados. Puede ser difícil hacer que este sea un caso en el que un denunciante pueda demostrar suficiente daño a los inversionistas como para ser una violación de la SEC, y tratar de hacer que el problema ralentice la presentación de informes, pero si la OFAC actuara para sancionar basándose en este informe, el denunciante podrá reclamar una indemnización como una “acción relacionada”, según las regulaciones de la SEC.
Como cuestión práctica, la SEC podría simplemente anunciar que aceptaría tales presentaciones en su portal y que enviaría información a la OFAC de forma regular simplemente agregando una casilla para marcar en su formulario TCR. ¿Por qué? Porque el programa de la SEC viene con una característica que permite a los denunciantes reportar dicha información de forma anónima (a través de un abogado) y porque ya es un programa bien establecido con alta visibilidad y, por lo tanto, con la capacidad de atraer denuncias de denunciantes. La información llegaría a las manos adecuadas y el gobierno también podría actuar más rápidamente.
Ley de secreto bancario
Un distinguido abogado denunciante también ha pedido la aprobación de la Ley de Secreto Bancario, que recientemente creó un programa de denuncia de irregularidades bajo una agencia llamada "FinCen". Ese programa permite premios a los denunciantes y denuncias anónimas, pero no tiene un alcance lo suficientemente amplio como para cubrir muchas de estas cuestiones. Poppy Alexander en la revista Fortune argumenta esta ley debería ampliarse para cubrir cualquier violación de las leyes de lavado de dinero y esa es una gran idea.
La SEC, la OFAC y FINCEN dependen del Departamento del Tesoro, por lo que uno esperaría que algún tipo de coordinación entre el Departamento de Justicia y el Departamento del Tesoro pudiera hacer posible cualquiera de estas reformas.
La Ley de Reclamaciones Falsas
Otra vía que podría funcionar muy eficazmente, con sorprendentemente pocos ajustes, es la Ley de Reclamaciones Falsas. Podría usarse para incentivar a los denunciantes si las sanciones y penalidades bajo los programas actuales de la OFAC, o las sanciones anunciadas recientemente, o los activos a incautar, pudieran definirse de manera amplia. Todo gira en torno a la palabra “obligación”. Esa palabra es la base de lo que llamamos una “reclamación falsa inversa” según 31 USC sección 3729(G) de la Ley de Reclamaciones Falsas. La ley crea responsabilidad cuando alguien se esconde para no pagar o no paga deliberadamente o evita o utiliza registros falsos para evitar pagar una “obligación” de pagar o transmitir dinero o propiedad al gobierno de los EE. UU.
Esta parte de la ley no se ha utilizado mucho, porque al principio todo el mundo pensó que se aplicaría a las multas. Los tribunales han determinado que las multas por cuestiones tales como violaciones medioambientales no deben ser obligaciones preexistentes, sino cuestiones que requieren la acción del gobierno para crear dicha obligación. Ahora se utiliza en asuntos de fraude aduanero, ya que los tribunales han determinado que los derechos de aduana son obligaciones.
Las sanciones parecen crear una “obligación” automática de transferir dinero o propiedades a Estados Unidos. Sería de gran ayuda si el Departamento de Justicia o el Congreso dejaran explícito que dichos fondos son en realidad “obligaciones”. Si son “obligaciones”, entonces la más poderosa de todas las leyes sobre denuncia de irregularidades se aplica a estos fondos.
Los denunciantes podrían entonces informar lo que saben y tal vez obtener una recompensa, pero lo más importante es que llevarían la información a las agencias gubernamentales que podrían confiscar los activos. La FCA no sólo pondría la información a disposición del Departamento de Justicia para actuar y permitiría que estas agencias se muevan, sino que también sometería a las personas que ocultan el dinero a daños triples y someter a los conspiradores a responsabilidad también. ¿Quiere cerrar las conexiones comerciales rusas? Eso podría ayudar.
Los casos de afirmaciones falsas se archivan bajo sello y lo más probable es que los nombres de los denunciantes eventualmente se hagan públicos, pero no hasta dentro de algunos años y, con suerte, para entonces esta situación actual y la amenaza a quienes realizan los informes serán muy diferentes.
Trabaje con denunciantes para encontrar dinero ruso oculto
Puede haber muchas otras formas de perseguir dichos activos. Aquellos de nosotros en la barra de denunciantes estamos aquí y listos para ayudar. Esperamos que el Departamento de Justicia y el Tesoro consideren hablar con nosotros al respecto para que podamos salir y conseguir los denunciantes que necesitan para encontrar los activos.
